據美國證券交易委員會（SEC）12月12日公布的消息，美國聯邦法院已判決加密貨幣公司AriseBank的兩名高管支付近270萬美元的罰款。此前，SEC進行的一項調查發現AriseBank經營欺詐性ICO。
11月28日，AriseBank首席執行官Jared Rice因涉嫌詐騙數百名投資者400多萬美元而被美國聯邦調查局（FBI）逮捕。據悉，Rice謊稱，除了為客戶提供加密貨幣服務外，銀行還可為客戶提供聯邦存款保險公司（FDIC）的保險賬戶，以及Visa信用卡和借記卡等傳統銀行服務。
公告顯示，AriseBank創始人Rice和時任首席運營官Stanley Ford須共同承擔2259543美元的賠償責任，以及68423美元的判決前利息，每人還須支付184767美元的民事罰款。此外，他們還被禁止擔任上市公司的高管，或從事數字證券發行。
據悉，Rice並沒有獲得在德克薩斯州提供銀行服務的授權，也沒有獲得FDIC保險的權限，也根本沒有與Visa建立任何合作關係。此外，據稱Rice將投資者的資金用於個人目的，並在報紙和網上虛假髮布AriseBank 那些「不存在」的優勢。
本月，SEC除了判決罰款50000美元外，還對CoinAlpha Advisors LLC（運營着CoinAlpha Falcon LP基金）頒布了禁令。據悉，CoinAlpha已從22名投資者那裡籌集了60多萬美元，這些投資者購買了CoinAlpha的有限合夥權益，以換取在數字資產投資中所得利潤的比例份額。這家公司並未在SEC註冊，因此違反了證券法。
今年11月，美國德克薩斯州證券的證券專員對加密貨幣投資公司My Crypto Mine及其負責人Mark Steven Royer發出緊急停止令。命令指控，Royer加入白領犯罪分子Bruce Bise和被吊銷律師資格的Samuel Mendez的行列，利用名為BitQyk的加密貨幣投資計劃，向投資者兜售如今幾乎一文不值的通證。
同樣在11月，SEC主席Jay Clayton重申了他對加密貨幣市場的謹慎看法。Clayton表示，SEC一直在努力地教育投資者，讓他們了解參與新興和不可預測市場存在的風險，加密貨幣市場的監管規則仍在形成中。Clayton還承認，SEC在離岸通證銷售方面面臨的局限性。
來源 : Cointelegraph.com
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